设立证券公司需要具备哪些条件

1. 设立证券公司需要具备哪些条件

证券公司设立条件有哪些

2. 设立证券公司需要哪些条件

中国证券业协会网站上面最新的表单写的是我国一共有证券公司106家。营业收入前5家的排名是国泰君安、中信证券、银河证券、广发证券、海通证券。注册基金要求有点高，比如国泰君安注册资本达到47亿元。具体要求嘛，你看下面这个资料就明白了。
证券有限责任公司的设立资格，注册资本最低限额：
1、营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：①证券经纪；   ②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
2、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；
3、经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：   ①证券承销与保荐；②证券自营；③证券资产管理；④其他证券业务；
4、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；
 5、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元；

3. 成立证券公司需要什么条件

法律分析：设立证券公司需要的条件：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理与内部控制制度；6、有合格的经营场所和业务设施；7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
(三)有符合本法规定的公司注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

4. 成立证券公司需要什么条件？

法律分析：
设立证券公司需要的条件：1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；3、有符合本法规定的注册资本；4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5、有完善的风险管理与内部控制制度；6、有合格的经营场所和业务设施；7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

法律依据：
《中华人民共和国证券法》 第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
(三)有符合本法规定的公司注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

5. 设立证券公司需要具备哪些条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；
(三)有符合本法规定的注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所和业务设施；
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

扩展资料：
《中华人民共和国证券法》
第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第二条在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
第三条证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券法

6. 设立证券公司应具备哪些条件

设立证券公司应当具备下列条件：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
3、有符合本法规定的注册资本；
4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；
5、有完善的风险管理和内部控制制度；
6、有合格的营业场所和营业设施；
7、法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。
一、保险公司设立对股东的条件有什么限制
对于股东的资格和条件，一般公司并无限制，但向保险公司投资入股则完全不同，尤其是对保险公司的控制股东。
设立保险公司应当具备下列条件：
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。所谓主要股东，是指持有保险公司股份的比例达到了控制程度或者能够以投资、业务往来、资金融通等各种方式对保险公司的经营管理产生实质性影响的公司。
法律依据：
第七十条申请设立保险公司，应当向国务院保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：
（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的保险公司的名称、注册资本、业务范围等；
（二）可行性研究报告；
（三）筹建方案；
（四）投资人的营业执照或者其他背景资料，经会计师事务所审计的上一年度财务会计报告；
（五）投资人认可的筹备组负责人和拟任董事长、经理名单及本人认可证明；
（六）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。
二、金融公司融资需要什么资质？
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(一)具有证券经纪业务资格；
(二)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
(四)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
(五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
(六)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
(八)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
(九)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；
(十)证监会规定的其他条件。

7. 设立证券公司需要什么条件

设立证券公司除了要有设立一般公司条件，如有章程、有人员、有合格的经营场所和必要的制度外，还需要有法律严格限制的注册资本和验资流程。这是因为，尽管公司资本改革对一般的公司不再要求注册资本和验资流程，但出于对证券公司风险的考虑，对证券公司的设立仍然严格按照原制度进行。设立证券公司需要哪些条件
一、有符合法律、行政法规规定的公司章程：证券交易所章程应当包括下列事项：
（一）设立目的；
（二）名称；
（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
（四）职能范围；
（五）会员的资格和加入、退出程序；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）组织机构及其职权；
（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
（十）资本和财务事项；
（十一）解散的条件和程序；
（十二）其他需要在章程中规定的事项。
二、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
（一）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（二）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
（三）不能清偿到期债务；
（四）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
三、有符合本法规定的注册资本：
（一）经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为五千万元：
1、证券经纪；
2、证券投资咨询；
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
（二）经营下列其中一项业务的证券公司的注册资本最低限额为一亿元：
1、证券承销与保荐；
2、证券自营；
3、证券资产管理；
4、其他证券业务；
（三）经营下列业务中两项以上的证券公司的注册资本最低限额为五亿元：
1、证券承销与保荐；
2、证券自营；
3、证券资产管理；
4、其他证券业务；
（四）证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元；（《证券交易所管理办法》）
（五）证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元（《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条规定）。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％．证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
四、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
五、有完善的风险管理与内部控制制度。
六、有合格的经营场所和业务设施。
七、经国务院证券监督管理机构批准。

8. 证券公司成立需要哪些条件

设立证券公司需要的条件：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；
3、有符合本法规定的注册资本；
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
5、有完善的风险管理与内部控制制度；
6、有合格的经营场所和业务设施；
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
一、发行债券的条件是什么
1、资产条件：股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；2、对累计发行债券的限制规定：累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
3、盈利要求：最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
4、用途要求：筹集的资金投向符合国家产业政策；
5、利率要求：债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
6、国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合上述规定的条件外，还应当符合证券法等相关法律法规关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
二、债券与股票的区别是什么
债券与股票的区别有以下三点，分别是：
1、发行主体不同：作为筹资手段，无论是国家、地方公共团体还是企业，都可以发行债券，而股票则只能是股份制企业才可以发行。
2、收益稳定性不同：债券的收益稳定性较高，股票具有不稳定性，随着市场的变化而变化。
3、保本能力不同：从本金方面看，债券到期可回收本金，也就是说连本带利都能得到。股票本金一旦交给公司，就不能再收回，只要公司存在，就永远归公司支配。公司一旦破产，还要看公司剩余资产清盘状况。
4、定义不同：债券，是政府、企业、银行等债务人为筹集资金，按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券；股票，是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
5、收益率不同：债券收益率相对比较低；股票收益率比债券收益率相对比较高。
6、风险不同：债券的风险相对比较低；股票的风险相对比较高。
7、性质不同：债券代表的是一种债务债权的关系；股票代表的是一种股东所有权关系。
8、发行对象不同：债券针对特定机构投资者和个人投资者，私募发行是指面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，不对所有的投资者公开出售；公募发行是指公开向广泛不特定的投资者发行债券；股票发行，对象可以是个人，机构，没有特定的要求，股票上市前，会有特定的投资者和机构，上市后面对所有公众和机构。
9、监管机构不同：债券监管机构为中国人民银行、国务院，企业债券发行须经中国人民银行批准，重点企业债券和国家债券发行须经国务院批准；股票监管机构为中国证监会、证券交易所，股票发行，需要中国证监会审核，证券交易所对上市公司股票进行过程监管，比如，信息披露等。
10、运行机制不同：债券主要是围绕债券市场运行，基本主要参照央行利率；股票市场主要围绕股市市场运行，跟国家、行业、企业关系密切。
（一）、发行股票条件如下：
1、公司的组织机构健全且运行良好；
2、公司能持续经营；
3、近三年被出具无保留意见审计报告；
4、发行人、控股股东、实际控制人近三年无经济犯罪；
5、其他条件。
（二）、债券发行的条件如下：
1、资产条件，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
2、对累计发行债券的限制规定，累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
3、盈利要求，最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
4、用途要求，筹集的资金投向符合国家产业政策；
5、利率要求，债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
6、国务院规定的其他条件。
综上所述，债券和股票有三点区别，分别体现在发行主体、收益稳定性以及保本能力上。股票发行的条件有五个。债券发行的条件有六个，必须符合相应条件才能发行。
【本文关联的相关法律依据】
《证券法》第四条，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。